Déclaration de transaction (mandatory transaction report)

Conformément à l’article 9 de la WpHG, les prestataires de services financiers doivent déclarer toutes les transactions sur instruments financiers à l’Autorité fédérale de surveillance des services financiers (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht). En 2006 (2005), la BaFin a reçu 707 millions (560 millions) de déclarations correspondantes, qui sont passées au crible pour détecter d’éventuels abus de marché et transactions d’initiés. – Voir Obligation de déclaration d’initié, Nominee, Sarbanes-Oxley Act, System Securities Watch Application (SWAP). – Voir le rapport annuel 2006 de la BaFin, p. 164 s (cas suspects) ainsi que le rapport annuel correspondant de la BaFin, chapitre “Surveillance des banques, des prestataires de services financiers et des établissements de paiement”.

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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