Μητρώο εργαζομένων και επίσης μητρώο εργαζομένων και καταγγελιών (κατάλογος εργαζομένων)

Από τις αρχές του 2012, όλες οι εταιρείες παροχής υπηρεσιών κινητών αξιών υποχρεούνται να καταγράφουν τους πωλητές τους σε μια βάση δεδομένων, η οποία πρέπει να διαβιβάζεται στη BaFin, λόγω των διατάξεων που τέθηκαν σε ισχύ και συμπλήρωσαν τον νόμο περί διαπραγμάτευσης κινητών αξιών (WpHG) με το διάταγμα περί γνωστοποίησης των εργαζομένων του WpHG (WpHGMaAnzV) και τον νόμο περί προστασίας των επενδυτών και βελτίωσης της λειτουργίας τους (AnSFuG). Η εποπτική αρχή μπορεί να εξετάσει την εμπειρογνωμοσύνη και την αξιοπιστία του αντίστοιχου υπαλλήλου. Μεταξύ άλλων, το μητρώο πρέπει επίσης να περιέχει πληροφορίες σχετικά με τα παράπονα που έχουν ληφθεί από πελάτες για τον εργαζόμενο. Αυτό επιτρέπει στο BaFin να ανακαλύπτει γρήγορα τα αξιοσημείωτα χαρακτηριστικά. Η BaFin μπορεί επίσης να απαγορεύσει στο ίδρυμα να απασχολεί έναν συγκεκριμένο υπάλληλο για περίοδο έως δύο ετών και, εάν είναι απαραίτητο, να δημοσιεύσει επίσης την απόφαση αυτή. – Βλ. εντολή απόλυσης, επενδυτικές συμβουλές, επενδυτικές συστάσεις, υποχρέωση τήρησης αρχείων, μάρκα συμπεριφοράς, ποιότητα συμβουλών, συσσώρευση καταγγελιών, χρηματοοικονομικός σύμβουλος, επάρκεια, επαγγελματίας, straitjacking, υπερρύθμιση Διάταγμα περί ελέγχου των υπηρεσιών κινητών αξιών, Διάταγμα περί συμπεριφοράς και οργάνωσης των υπηρεσιών κινητών αξιών. – Πρβλ. ετήσια έκθεση BaFin 2011, σ. 138 κ.ε. (παρουσίαση των νέων κανονισμών, σ. 140: η BaFin προετοιμάζεται για επιτόπιους ελέγχους της αξιοπιστίας και της εμπειρογνωμοσύνης του προσωπικού πωλήσεων), ετήσια έκθεση BaFin 2012, σ. 163 κ.ε. (εμπειρίες με το μητρώο εργαζομένων και καταγγελιών- εποπτική δράση), ετήσια έκθεση BaFin 2013, σ. 114 (επισκόπηση των καταγγελιών, υποδιαιρεμένη σε διάφορα κριτήρια).

Προσοχή: Η οικονομική εγκυκλοπαίδεια προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα και μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνο για ιδιωτικούς σκοπούς χωρίς ρητή συγκατάθεση!
Καθηγητής Πανεπιστημίου Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Καθηγητής Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/