Valvonnan välttely

Pankkien käyttämät strategiat, joilla ne pyrkivät ainakin osittain välttämään valvontaviranomaisen suorittamaa valvontaa hyödyntämällä lainsäädännöllisiä porsaanreikiä tai siirtämällä liiketoimintaa mahdollisimman kaukaisiin ulkomaihin (mieluiten kaukaisiin ulkomaihin). Välttämisen syitä voivat olla ennen kaikkea – kiellettyjen liiketoimintakäytäntöjen salassapito, – luottamuksen puute valvontaviranomaisen toimintaan, ja tässä yhteydessä ennen kaikkea epäilykset työntekijöiden salassapitovelvollisuudesta ja – niiden väitetty ärsyttävä kanta. – On kiistatonta, että mitä tiukempi sääntelytiheys rahoitusmarkkinoilla on, sitä voimakkaammat ovat kannustimet sääntelyn välttämiseen ja siten sääntelyn hyväksikäyttöön. – Ks. yhteistoiminta, sijoittajansuoja, valvontaviranomaiset, komiteahulluus, vaikutustutkimukset, pankkialan sääntelyn paradoksi, neuvontapyynnöt, täytäntöönpano, viisisataasääntö, sama liiketoiminta – sama sääntö -periaate, yhdenmukaistaminen, kansainvälinen liiketoimintayhtiö, hallinnoitu pankki, offshore-rahoituskeskukset, tilintarkastus, virheettömyys, sääntelyn tiheys, sääntelyn vimmaisuus, salamakaappaus, avoimuusaste, ylisääntely. – Vrt. BaFinin vuosikertomus 2004, s. 1. 32, s. 43 (yleiskatsaus eri komiteoihin).

Huomio: Taloudellinen tietosanakirja on tekijänoikeussuojattu, ja sitä saa käyttää vain yksityisiin tarkoituksiin ilman nimenomaista lupaa!
Yliopiston professori Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professori Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Sähköpostiosoite: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/