Şüpheli faaliyet bildirimi)

Almanya’daki bankalar, işlemlerin içeriden öğrenenlerin işlemleri veya piyasa manipülasyonu yasağını ihlal ettiğine dair EX ANTE veya EX POST belirtiler olması durumunda Federal Finansal Denetim Otoritesine (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) bildirimde bulunmakla yükümlüdür. Bir şüphenin bildirilmesi, bir kurumun, etkilerinin önlenmesi veya sınırlandırılması mümkün olan bir suç veya suça ilişkin olarak ilgili makamlara bildirimde bulunma yükümlülüğü gibi diğer yasal gerekliliklerden farklı olan özgün bir yükümlülüğüdür. – Bkz. BaFin 2005 Yıllık Raporu, s. 165 f. (burada ayrıca açıklamalar), BaFin 2006 Yıllık Raporu, s. 136 (bir çalışanın raporu özel denetime yol açar), s. 165 f. (raporların kaynağı; genel bakış), BaFin 2009 Yıllık Raporu, s. 178 f. (şüpheli faaliyet raporlarının sayısı artıyor) ve BaFin’in ilgili Yıllık Raporu, “Menkul kıymet ticareti ve yatırım işlerinin denetimi” bölümü.

Dikkat: Finansal ansiklopedi telif hakkı ile korunmaktadır ve açık izin olmadan sadece özel amaçlar için kullanılabilir!
Üniversite Profesörü Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesör Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posta adresi: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/