Sopimukseen sidottu välittäjä

Valvontaviranomaisten kielellä luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä, joka tarjoaa rajoittamattomalla ja ehdottomalla vastuulla yhdelle ainoalle rahoituspalvelujen tarjoajalle, jonka lukuun se toimii, – arvopaperipalveluja ja oheispalveluja asiakkaille tai potentiaalisille asiakkaille. ottaa vastaan ja välittää asiakkaan sijoituspalveluihin tai rahoitusvälineisiin liittyviä ohjeita tai toimeksiantoja, – sijoittaa rahoitusvälineitä ja/tai – neuvoo asiakkaita tai potentiaalisia asiakkaita näihin rahoitusvälineisiin tai palveluihin liittyvissä asioissa. – Rahoitusvälineiden markkinoista annetulla direktiivillä otettiin käyttöön laajat tiedonantovaatimukset tällaisille palveluntarjoajille kaikkialla Euroopassa. – Ks. vastuuvakuutus, KWG-välittäjäasetus, vakuutusedustajat. – Vrt. BaFinin vuosikertomus 2007, s. 147 (keskittymätutkinnot), s. 208 (toimilupakysymykset), BaFinin vuosikertomus 2008, s. 136 f. (ammatillinen soveltuvuustutkinto pakollinen; julkinen rekisteri sopimussuhteisista välittäjistä BaFinin kotisivulla), BaFinin vuosikertomus 2009, s Ks. esim. 156 f. (sopimussuhteessa olevien vakuutusedustajien on ilmoitettava asemastaan asiakkaalle), BaFinin vuosikertomus 2010, s. 111 (BaFin tarkastelee vakuutusyhtiöiden ulkopuolista myyntityötä painokkaasti), s. 172 f. (BaFin voi perustellusti kieltää sopimussidonnaisten välittäjien osallistumisen, jos valvonnassa havaitaan puutteita), BaFinin vuosikertomus 2011, s. 173 (valvontaan liittyvät vastalauseet; epäilyttävät liiketoimintamallit), BaFinin vuosikertomus 2012, s. 157 (BaFinilla on oikeus kieltää laitosta poikkeuksetta osallistumasta sopimussidonnaisten välittäjien toimintaan ilmeisten organisatoristen puutteiden tapauksessa) sekä BaFinin vuosikertomuksen luku “Pankkien, rahoituspalvelujen tarjoajien ja maksulaitosten valvonta”.

Huomio: Taloudellinen tietosanakirja on tekijänoikeussuojattu, ja sitä saa käyttää vain yksityisiin tarkoituksiin ilman nimenomaista lupaa!
Yliopiston professori Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professori Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Sähköpostiosoite: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/