En el caso de un banco, la prestación de asesoramiento a los titulares de cuentas en general y en el caso de las inversiones en particular. Las autoridades de supervisión exigen que los conflictos de intereses entre los clientes y la entidad, así como entre los distintos clientes, se reduzcan al mínimo mediante precauciones organizativas (compliance officer). – Véase ejecución hipotecaria, asiduos a la banca, lista de vigilancia, centro de llamadas, muralla china, gobierno corporativo, diligencia debida, guardián de la puerta, hotliner, información privilegiada, quesería, agente de crédito, servicio de defensa del cliente, captación de clientes, cuidador de clientes, directrices del personal, principio de necesidad de saber, préstamos a órganos, norma 404, línea de servicio, listas negras, aplicación de vigilancia de valores del sistema (SWAP), supervisión de transacciones, código de conducta, cruce de murallas, normas de conducta. – Cf. Informe anual 2005 de BaFin, p. 131 (centrado en el examen de los servicios de asesoramiento a los clientes), así como el respectivo informe anual de BaFin.
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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