Rapport om mistænkelig aktivitet)

Banker i Tyskland er forpligtet til at indberette til den føderale finanstilsynsmyndighed (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), hvis der er EX ANTE- eller EX POST-indikationer på, at transaktioner er i strid med forbuddet mod insidertransaktioner eller markedsmanipulation. Indberetning af en mistanke er en institutionens oprindelige forpligtelse, som adskiller sig fra andre retlige krav såsom forpligtelsen til at underrette de relevante myndigheder om en forbrydelse eller en lovovertrædelse, hvor det er muligt at forebygge eller begrænse virkningerne. – Jf. BaFins årsberetning for 2005, s. 165 f. (her også forklaringer), BaFin’s årsberetning 2006, s. 136 (en medarbejders indberetning fører til en særlig revision), s. 165 f. (oprindelsen af indberetningerne; oversigt), BaFins årsberetning 2009, s. 178 f. (antallet af indberetninger om mistænkelige aktiviteter stiger) samt BaFins respektive årsberetning, kapitel “Tilsyn med værdipapirhandel og investeringsvirksomhed”.

Bemærk: Den finansielle encyklopædi er beskyttet af ophavsretten og må kun anvendes til private formål uden udtrykkeligt samtykke!
Universitetsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadresse: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/