prijava sumljive dejavnosti)

Banke v Nemčiji morajo Zveznemu organu za finančni nadzor (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) poročati, če obstajajo znaki EX ANTE ali EX POST, da transakcije kršijo prepoved trgovanja z notranjimi informacijami ali tržne manipulacije. Prijava suma je izvirna obveznost institucije, ki se razlikuje od drugih pravnih zahtev, kot je obveznost obveščanja ustreznih organov o kaznivem dejanju ali prekršku, pri katerem je mogoče preprečiti ali omejiti posledice. – Glej Letno poročilo BaFin za leto 2005, str. 165 f. (tukaj tudi pojasnila), Letno poročilo 2006 BaFin, str. 136 (poročilo zaposlenega vodi do posebne revizije), str. 165 f. (izvor poročil; pregled), Letno poročilo BaFin 2009, str. 178 f. (število poročil o sumljivih dejavnostih narašča) ter ustrezno Letno poročilo BaFin, poglavje “Nadzor trgovanja z vrednostnimi papirji in investicijskega poslovanja”.

Pozor: Finančna enciklopedija je zaščitena z avtorskimi pravicami in se lahko brez izrecnega soglasja uporablja le v zasebne namene! Univerzitetni profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-naslov: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/