Opérations de commission financière (financial commission business)

L’acquisition et la vente de valeurs mobilières, d’instruments du marché monétaire ou de produits dérivés en son propre nom pour le compte de tiers. En Allemagne, les entreprises correspondantes sont soumises au contrôle de l’Office fédéral de surveillance des services financiers (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht). Elles doivent en outre obtenir une autorisation conformément à l’article 32 du KWG. – Voir Modèle d’investissement, collectif, Banque commerciale de titres, Placement. – Cf. rapport annuel 2003 de la BaFin, p. 74 (également en ce qui concerne le négoce illicite de participations dans des sociétés en commandite, de produits de fonds spéculatifs et de certificats de toutes sortes), rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 85 (produits plus récents sur ce marché), rapport annuel 2005 du BaFin, p. 190 (interprétation juridique de la notion), rapport annuel 2009 du BaFin, p. 119 s. (nouvelle classification des faits) , p. 231 (opérations illicites de commission financière) ainsi que le rapport annuel respectif du BaFin.

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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