Monitoramento das transações

Nos bancos, isso geralmente faz parte do departamento de auditoria interna ou do departamento de compliance e é dedicado à revisão retrospectiva de transações em geral e serviços de consultoria (consultoria de investimento) em particular. O objetivo não é apenas detectar anomalias. A experiência tem mostrado que os relatórios também são uma fonte valiosa para o treinamento de pessoal. – Ver After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. – Cf. Relatório Anual 2004 da BaFin, p. 123, Relatório Anual 2009 da BaFin, p. 166 f. (peso diferente do monitoramento das transações em instituições individuais).

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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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