les pratiques de contrôle (regulatory practices)

Sauf définition contraire, il s’agit des contrôles sur place effectués par l’autorité de surveillance, soit à l’initiative de l’établissement (on the initiative of the institute) : l’établissement demande à l’autorité de surveillance de procéder à un contrôle parce que des circonstances internes à l’établissement (circumstances within the institute) l’exigent, l’autorité de surveillance (on the initiative of the supervisory authority) : dans ce cas, l’autorité de surveillance est amenée à procéder à un contrôle sur la base de certains indices et à tour de rôle (regular review) : qui se déroule régulièrement à une certaine fréquence. – Voir contrôle bancaire, européen, établissement, problématique, contrôle spécial. – Voir le rapport annuel respectif du BaFin, chapitre “Surveillance des banques, des prestataires de services financiers et des établissements de paiement”, rubrique “Action de surveillance” (sur les mesures respectives en détail).

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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