Intermediario vincolato dal contratto

Nel linguaggio delle autorità di vigilanza, una persona fisica o giuridica che, sotto responsabilità illimitata e incondizionata, fornisce a un unico fornitore di servizi finanziari, per ciascuno dei quali agisce, – servizi di intermediazione mobiliare, insieme a servizi accessori, a clienti o potenziali clienti. accetta e trasmette istruzioni o ordini del cliente in relazione a servizi di investimento o strumenti finanziari, – colloca strumenti finanziari e/o – fornisce consulenza a clienti o potenziali clienti in relazione a tali strumenti o servizi finanziari. – La direttiva sui mercati degli strumenti finanziari ha introdotto ampi obblighi di comunicazione per tali fornitori di servizi in tutta Europa. – Si veda Ombrello di responsabilità, Ordinanza sugli intermediari KWG, Intermediari assicurativi. – Cfr. Relazione annuale 2007 del BaFin, pag. 147 (esami mirati), pag. 208 (domande di autorizzazione), Relazione annuale 2008 del BaFin, pag. 136 s. (esame di idoneità professionale prescritto; registro pubblico degli intermediari vincolati contrattualmente sulla homepage del BaFin), Relazione annuale 2009 del BaFin, pagg. 156 s. (gli intermediari vincolati contrattualmente devono comunicare la loro posizione al cliente), Relazione annuale 2010 della BaFin, pag. 111 (la forza vendita esterna delle compagnie di assicurazione è stata esaminata dalla BaFin con enfasi), pag. 172 s. (BaFin può giustamente vietare il coinvolgimento di intermediari legati contrattualmente se vengono individuate carenze di monitoraggio), Relazione annuale BaFin 2011, pag. 173 (obiezioni di vigilanza; modelli di business dubbi), Relazione annuale BaFin 2012, pag. 157 (BaFin ha il diritto di vietare a un istituto di coinvolgere intermediari legati contrattualmente senza eccezioni in caso di evidenti carenze organizzative), nonché la rispettiva Relazione annuale BaFin, capitolo “Vigilanza su banche, fornitori di servizi finanziari e istituti di pagamento”.

Attenzione: l’enciclopedia finanziaria è protetta da copyright e può essere utilizzata solo per scopi privati senza esplicito consenso!
Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Indirizzo e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/