Hlášení podezřelé činnosti)

Banky v Německu jsou povinny hlásit Spolkovému úřadu pro finanční dohled (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), pokud existují EX ANTE nebo EX POST náznaky, že transakce porušují zákaz insider transakcí nebo manipulace s trhem. Oznámení podezření je originální povinností instituce, která se liší od jiných právních požadavků, jako je povinnost oznámit příslušným orgánům trestný čin nebo přestupek, u nichž je možné zabránit nebo omezit jejich účinky. – Srov. výroční zprávu BaFin za rok 2005, s. 165 f. (zde také vysvětlení), Výroční zpráva BaFin za rok 2006, s. 136 (hlášení zaměstnance vede ke zvláštnímu auditu), s. 165 f. (původ hlášení; přehled), Výroční zpráva BaFin za rok 2009, str. 178 f. (počet hlášení podezřelých aktivit se zvyšuje), jakož i příslušná Výroční zpráva BaFin, kapitola “Dohled nad obchodováním s cennými papíry a investičními obchody”.

Pozor: Finanční encyklopedie je chráněna autorským právem a bez výslovného souhlasu může být použita pouze pro soukromé účely!
Univerzitní profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/