Förmedlaren är bunden av ett avtal

På tillsynsmyndigheternas språk: en fysisk eller juridisk person som under obegränsat och ovillkorligt ansvar tillhandahåller en enda tillhandahållare av finansiella tjänster, för vars räkning den agerar, – värdepapperstjänster, tillsammans med sidotjänster, till kunder eller potentiella kunder. tar emot och överför instruktioner eller order från kunden i samband med investeringstjänster eller finansiella instrument, – placerar finansiella instrument och/eller – ger råd till kunder eller potentiella kunder i samband med dessa finansiella instrument eller tjänster. – Genom direktivet om marknader för finansiella instrument infördes omfattande informationskrav för sådana tjänsteleverantörer i hela Europa. – Se ansvarsparaply, KWG-förmedlingsförordningen, försäkringsförmedlare. – Se BaFins årsrapport 2007, s. 147 (fokusundersökningar), s. 208 (frågor om auktorisation), BaFins årsrapport 2008, s. 136 f. (föreskriven prövning av yrkesmässig lämplighet; offentligt register över avtalsbundna förmedlare på BaFins hemsida), BaFins årsrapport 2009, s. 156 f. (avtalsbundna förmedlare måste informera kunden om sin ställning), BaFins årsrapport 2010, s. 111 (BaFin har granskat försäkringsbolagens externa säljkår med särskild vikt), s. 172 f. (BaFin kan med rätta förbjuda att avtalsbundna mellanhänder medverkar om brister i övervakningen konstateras), BaFin årsrapport 2011, s. 173 (tillsynsinvändningar; tvivelaktiga affärsmodeller), BaFin årsrapport 2012, s. 157 (BaFin har rätt att förbjuda ett institut att medverka med avtalsbundna mellanhänder utan undantag vid uppenbara organisatoriska brister) samt respektive BaFin årsrapport, kapitlet “Supervision of banks, financial service providers and payment institutions”.

Observera: Den finansiella encyklopedin är upphovsrättsligt skyddad och får endast användas för privata ändamål utan uttryckligt tillstånd! Universitetsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-postadress: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/