Controle op transacties

In banken maakt dit gewoonlijk deel uit van de afdeling interne audit of de afdeling compliance en is het gewijd aan de beoordeling achteraf van transacties in het algemeen en adviesdiensten (beleggingsadvisering) in het bijzonder. Het doel is niet alleen anomalieën op te sporen. De ervaring heeft geleerd dat de verslagen ook een waardevolle bron voor de opleiding van het personeel zijn. – Zie After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. – Zie Jaarverslag 2004 van de BaFin, blz. 123, Jaarverslag 2009 van de BaFin, blz. 166 e.v. (verschillend gewicht van transactiemonitoring bij individuele instellingen).

Opgelet: De financiële encyclopedie is auteursrechtelijk beschermd en mag zonder uitdrukkelijke toestemming alleen voor privé-doeleinden worden gebruikt!
Universiteitsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadres: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/