Aplicação de vigilância de títulos (SWAP)

Procedimento automático utilizado em toda a Europa para o monitoramento do mercado em bolsas de valores. Com base em modelos matemático-estatísticos, índices de emissões conspícuas são continuamente calculados para determinadas quantidades no comércio de títulos, especialmente aqueles que indicam transações internas. – Há afirmações contraditórias sobre o sucesso do sistema. É improvável que seja possível evitar que executivos desleais criem empresas no exterior para atuar como indicados, que são difíceis ou impossíveis de serem tratadas legalmente. – Ver outliers, lista de observação, declaração falsa, escritório de vigilância comercial, nominatário, cenários, excepcionais, relatórios de transações. – Cf. Relatório Anual BaFin 2003, p. 180 f., Relatório Anual BaFin 2009, p. 178 f. (relatórios de transações suspeitas) Relatório Anual BaFin 2012, p. 175 ff. (BaFin persegue resolutamente a manipulação de mercado; casos individuais), bem como o respectivo Relatório Anual BaFin, capítulo “Supervisão da negociação de títulos e negócios de investimento”.

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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
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