Permissão também licença, autorização, afretamento

Em geral, um ato administrativo pelo qual a proibição fundamental de uma conduta é levantada em um caso individual (uma permissão oficial para fazer algo, uma autorização formal ou isenção). – Com relação ao mercado financeiro, o seguinte se aplica à Alemanha: qualquer pessoa que queira prestar serviços financeiros ou conduzir negócios bancários em uma base comercial ou em escala comercial requer uma autorização por escrito da autoridade de supervisão, na Alemanha a Autoridade Federal de Supervisão Financeira (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), de acordo com o § 32 KWG. A autoridade pode retirar a licença se isso for necessário para evitar um perigo (defesa contra riscos) ou se os avisos emitidos permanecerem sem consequências. A autorização é geralmente entendida como sinônimo (sinônimo: uma palavra que tem o mesmo ou quase o mesmo significado que outra no idioma) para permissão. – A Autoridade Federal de Supervisão Financeira (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, BaFin) publicou as fichas técnicas atuais sobre as transações individuais que requerem autorização, que fornecem informações básicas sobre os fatos individuais. Estes podem ser acessados através da página inicial da autoridade. Aqui você também encontrará informações sobre a concessão de licenças a partir de 2014 pela autoridade de supervisão bancária européia. – Ver Diretiva Bancária, Licença Bancária, Licença de Operador, Negócios Transfronteiriços, Retirada de Licença, Plano de Organização. – Cf. Relatório Anual BaFin 2003, p. 76 f. (questões fronteiriças a este respeito), Relatório Anual BaFin 2004, p. 116 (retirada da licença como “ultima ratio”), Relatório Anual BaFin 2005, p. 191 f. (elevado número de casos suspeitos; a BaFin também pode tomar medidas contra os bancos com os quais os operadores de transações não autorizadas mantêm contas), Relatório Anual BaFin 2007, pp. 207 f. (exame da obrigação de obter uma licença), Relatório Anual 2010 da BaFin, p. 245 f. (as empresas podem ter a obrigação de obter uma licença estabelecida com a BaFin mesmo antes de iniciar as operações comerciais; folhetos da BaFin), Relatório Anual 2012 da BaFin, p. 213 (BaFin emite novo folheto sobre corretagem de investimentos financeiros; plataformas de negociação no mercado secundário para os interesses limitados de fundos já existentes também estão sujeitas a licenciamento), Relatório Anual 2013 da BaFin, p. 58 (operadores de empresas têm a possibilidade de ter suas atividades pretendidas verificadas antecipadamente pela BaFin com relação à exigência de licenciamento), bem como o respectivo Relatório Anual da BaFin, capítulo “Tarefas transversais”.

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