Restricción de las actividades relacionadas con un analista
El uso de un analista en otros departamentos de una institución conlleva el riesgo de poner en peligro la independencia y neutralidad del analista. La autoridad supervisora considera que este riesgo existe, en particular, si un analista trabaja también en el ámbito de la banca de inversión, por ejemplo, en la financiación de empresas, las emisiones, las licitaciones para la adquisición de nuevos negocios (pitches) o los road shows. – Véase analista, acuerdo de suscripción, análisis financiero. – Cf. Informe anual 2007 de BaFin, p. 148 (nuevas normas de conducta).
Influencia de los analistas: Recomendaciones de la dirección de una empresa a los analistas (sobre todo, ocasionalmente, en una conferencia de analistas mediante la transmisión de información privilegiada) para ofrecer determinados valores a los clientes. – La divulgación selectiva de cierta información a sólo unos pocos analistas por parte de una empresa con el fin de conceder al analista respectivo una ventaja informativa. – En el caso de una institución, la instrucción de la dirección a los analistas para que evalúen favorablemente determinados productos financieros porque ello redunda en el interés de la institución. – Véase analista, acuerdo de suscripción. – Cf. Informe anual 2007 del BaFin, p. 149 (casos de conflicto).
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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