限制性名单

在追求合规的过程中，禁止某些证券的所有交易；除非这些交易完全基于明确的、有文件记录的客户指令。这是监管机构建议的，有时甚至是要求的。- 公布被盗和其他损失的证券清单，以警告不要购买这些证券。- 见观察名单，交易监督部门，内幕报告要求，内幕交易，内幕监督，被提名人，系统证券观察申请（SWAP），税务顾问，审计师。

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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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