Сообщение о подозрительной деятельности)

Банки в Германии обязаны сообщать в Федеральный орган финансового надзора (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) о наличии EX ANTE или EX POST признаков того, что сделки нарушают запрет на инсайдерские операции или манипулирование рынком. Сообщение о подозрении является своеобразной обязанностью учреждения, которая отличается от других правовых требований, таких как обязанность уведомлять соответствующие органы о преступлении или правонарушении, в отношении которого возможно предотвратить или ограничить последствия. – Ср. Годовой отчет BaFin за 2005 год, стр. 165 f. (здесь также пояснения), Годовой отчет за 2006 год BaFin, стр. 136 (сообщение сотрудника приводит к специальной проверке), стр. 165 f. (происхождение сообщений; обзор), Годовой отчет BaFin за 2009 год, стр. 178 f. (рост числа сообщений о подозрительной деятельности), а также соответствующий Годовой отчет BaFin, глава “Надзор за торговлей ценными бумагами и инвестиционным бизнесом”.

Внимание: Финансовая энциклопедия защищена авторским правом и может быть использована только в личных целях без специального согласия!
Профессор университета д-р Герхард Мерк, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Профессор д-р Эккехард Крах, Dipl.rer.pol.
Адрес электронной почты: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/