Watchlist
Means of compliance whereby the relevant department primarily monitors customer and proprietary trades in specific securities to detect any violations of internal and regulatory requirements. – See outlier, misstatement, trading surveillance unit, trading time, permitted, insider reporting requirement, insider transactions, insider monitoring, nominee, speculative trader, blackout period, blacklist, tax advisor, System Securities Watch Application (SWAP), transaction monitoring, whistleblower, auditor.
Attention: The financial encyclopedia is protected by copyright and may only be used for private purposes without express consent!
University Professor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mail address: info@ekrah.com
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/
Środki zgodności, w ramach których odpowiedni dział monitoruje w szczególności transakcje klientów oraz transakcje własne na określonych papierach wartościowych w celu wykrycia wszelkich naruszeń przepisów wewnętrznych i nadzorczych. – Zob. outlier, misstatement, jednostka nadzoru nad obrotem, czas obrotu, dozwolony, wymóg zgłaszania insiderów, transakcje z udziałem insiderów, monitoring insiderów, nominat, spekulant, blackout period, czarna lista, doradca podatkowy, System Securities Watch Application (SWAP), monitoring transakcji, whistleblower, audytor.
Uwaga: Encyklopedia finansowa jest chroniona prawem autorskim i bez wyraźnej zgody może być wykorzystywana wyłącznie do celów prywatnych!
Profesor uniwersytecki Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Prof. Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adres e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/
Comments
So empty here ... leave a comment!