Vue thématique de Autorités de surveillance avec 6 termes, définitions et articles associés dans les archives scientifiques Gerhard Merk.
6 contenus associés
Termes associés
Prudentiel (prudential)Définition de « prudentiel », terme du droit de la surveillance relatif à l’activité des autorités de surveillance et à la réglementation financière.
Begriff
Obligations de publicité (publicity requirements)Définition des obligations de publicité en droit financier : publication de la situation financière des entreprises sous le contrôle des autorités.
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Optimisme déraisonnable (irrational optimism)Promesses de rendements irréalistes faites par certaines banques et limites des autorités de surveillance face à leur politique d’entreprise.
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Peer Review et Peer-Review (également dit en allemand, plus rarement évaluation mutuelle)Définition de Peer Review et Peer-Review dans la surveillance prudentielle : évaluation comparative des règles par les autorités de différents pays.
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Système de Londres (London system). En ce qui concerne le blanchiment d’argent, les banques ne décident pas d’elles-mêmes de la manière de traiter les cas suspects, mais elles signalent les soupçons aux autorités. Ainsi, une banque ne court pas le risque de devoir elle-même rendre des comptes. – D’autre part, il s’est avéré que les autorités sont dépassées par le nombre de communications et que les cas suspects signalés ne sont donc pas suffisamment suivis. Il est donc considéré comme plus approprié d’attribuer la détection du blanchiment d’argent à chaque banque (sur le plan prudentiel). – Voir Note d’observation, Groupe d’action financière sur le blanchiment de capitaux, Analyse de la menace, Argent sale, Intermédiaires en transferts de fonds, Compte, faux compte, Divulgation de comptes, Blocage de comptes, Obligation d’information sur les données des clients, Places financières offshore, Outsourcing, Underground Banking.Le système de Londres concerne le signalement du blanchiment d’argent et propose de confier sa détection prudentielle à chaque banque.
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Capacité d’absorption (absorptive capacity)Définition de la capacité d’absorption sur le marché financier et dans l’innovation bancaire, ainsi que ses usages pour les autorités.
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