Surveillance indirecte (indirect supervision)

Une autorité de surveillance surveille certaines opérations sur le marché financier (mondial) qui ne sont pas légalement sous son contrôle en réglementant les opérations correspondantes des établissements soumis à sa surveillance. – Par exemple, de nombreuses autorités de surveillance exigent des garanties spécifiques et dissuasives ou d’autres conditions restrictives pour les activités des banques qu’elles contrôlent dans les centres financiers offshore. Les activités correspondantes des banques locales deviennent ainsi non rentables et sont donc abandonnées. Indirectement, les places financières offshore peuvent ainsi être partiellement asséchées, notamment lorsque les autorités de surveillance coopèrent étroitement au niveau international. – Les prêts accordés par les banques aux hedge funds en sont un autre exemple. En adoptant des règles prudentielles spécifiques, il est possible de canaliser l’afflux de capitaux vers les hedge funds en provenance du secteur bancaire. – Voir Surveillance bancaire européenne, Paradoxe de la réglementation bancaire, Forum de stabilité financière, Groupe d’action financière sur le blanchiment de capitaux, Groupe de contact, Pays à haut risque, Pression réglementaire, Secteur bancaire parallèle, Réglementation du secteur bancaire parallèle. – Cf. rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 32, p. 43 (aperçu des différents comités).

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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