Sözleşme ile bağlı aracı

Denetim makamlarının dilinde, sınırsız ve koşulsuz sorumluluk altında, her biri için hareket ettiği tek bir finansal hizmet sağlayıcısına – müşterilere veya potansiyel müşterilere yan hizmetlerle birlikte menkul kıymet hizmetleri sağlayan gerçek veya tüzel kişi. yatırım hizmetleri veya finansal araçlarla ilgili olarak müşteriden gelen talimatları veya emirleri kabul eder ve iletir, – finansal araçları yerleştirir ve/veya – bu finansal araçlar veya hizmetlerle ilgili olarak müşterilere veya potansiyel müşterilere tavsiyelerde bulunur. – Finansal Araç Piyasaları Direktifi, Avrupa genelinde bu tür hizmet sağlayıcılar için kapsamlı açıklama gereklilikleri getirmiştir. – Bakınız Sorumluluk şemsiyesi, KWG Aracılar Yönetmeliği, Sigorta aracıları. – BaFin 2007 Yıllık Raporu, s. 147 (odak sınavları), s. 208 (yetkilendirme soruları), BaFin 2008 Yıllık Raporu, s. 136 f. (öngörülen mesleki uygunluk sınavı; BaFin’in ana sayfasında sözleşmeyle bağlı aracıların kamuya açık kaydı), BaFin 2009 Yıllık Raporu, s. 156 f. (sözleşmeye bağlı aracılar pozisyonlarını müşteriye açıklamalıdır), BaFin 2010 Yıllık Raporu, s. 111 (sigorta şirketlerinin harici satış gücü BaFin tarafından vurgulanarak incelenmiştir), s. 172 f. (BaFin, izleme eksikliklerinin tespit edilmesi halinde sözleşmeye bağlı aracıların katılımını haklı olarak yasaklayabilir), BaFin Yıllık Raporu 2011, s. 173 (denetimsel itirazlar; şüpheli iş modelleri), BaFin Yıllık Raporu 2012, s. 157 (BaFin, açık organizasyonel eksiklikler olması halinde bir kurumun sözleşmeye bağlı aracıları dahil etmesini istisnasız olarak yasaklama hakkına sahiptir) ve ilgili BaFin Yıllık Raporu, “Bankaların, finansal hizmet sağlayıcıların ve ödeme kuruluşlarının denetimi” bölümü.

Dikkat: Finansal ansiklopedi telif hakkı ile korunmaktadır ve açık izin olmadan sadece özel amaçlar için kullanılabilir!
Üniversite Profesörü Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesör Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posta adresi: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/