Servizio di consulenza ai clienti

Nel caso di una banca, la fornitura di consulenza ai correntisti in generale e nel caso degli investimenti in particolare. Le autorità di vigilanza richiedono che i conflitti di interesse tra i clienti e l’istituto, nonché tra i diversi clienti, siano ridotti al minimo mediante precauzioni organizzative (compliance officer). – Vedi pignoramenti, clienti abituali delle banche, watch list, call center, muraglia cinese, corporate governance, due diligence, gatekeeper, hotliner, insider, caseificio, addetto al credito, servizio di difesa dei clienti, trascinamento dei clienti, custode dei clienti, linee guida per il personale, principio della necessità di sapere, prestiti agli organi, regola 404, linea di servizio, liste nere, system securities watch application (SWAP), monitoraggio delle transazioni, codice di condotta, wall crossing, regole di condotta. – Cfr. Relazione annuale 2005 della BaFin, pag. 131 (focus sull’esame dei servizi di consulenza alla clientela) e la rispettiva relazione annuale della BaFin.

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Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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