Relatório de atividades suspeitas)

Os bancos na Alemanha são obrigados a informar à Autoridade Federal de Supervisão Financeira (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) se houver indicações EX ANTE ou EX POST de que as transações violam a proibição de transações internas ou manipulação de mercado. Comunicar uma suspeita é uma obrigação original de uma instituição que difere de outras exigências legais, tais como a obrigação de notificar as autoridades relevantes sobre um crime ou um delito, para o qual é possível prevenir ou limitar os efeitos. – Cf. Relatório Anual 2005 da BaFin, p. 165 f. (aqui também explicações), Relatório Anual 2006 da BaFin, p. 136 (relatório de um funcionário conduz a uma auditoria especial), p. 165 f. (origem dos relatórios; visão geral), Relatório Anual 2009 da BaFin, p. 178 f. (número de relatórios de atividades suspeitas aumentando) assim como o respectivo Relatório Anual da BaFin, capítulo “Supervisão do comércio de títulos e negócios de investimento”.

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Professor Universitário Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
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