nahlásenie podozrivej činnosti)

Banky v Nemecku sú povinné nahlásiť Spolkovému úradu pre finančný dohľad (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), ak existujú EX ANTE alebo EX POST náznaky, že transakcie porušujú zákaz transakcií s využitím dôverných informácií alebo manipulácie s trhom. Oznámenie podozrenia je originálnou povinnosťou inštitúcie, ktorá sa líši od iných právnych požiadaviek, ako je povinnosť oznámiť príslušným orgánom trestný čin alebo priestupok, pri ktorých je možné zabrániť alebo obmedziť ich účinky. – Porovnaj Výročnú správu BaFin za rok 2005, s. 165 f. (tu aj vysvetlenia), Výročná správa BaFin za rok 2006, s. 136 (správa zamestnanca vedie k osobitnému auditu), s. 165 f. (pôvod hlásení; prehľad), Výročná správa BaFin za rok 2009, s. 178 f. (počet hlásení o podozrivej činnosti sa zvyšuje), ako aj príslušná Výročná správa BaFin, kapitola “Dohľad nad obchodovaním s cennými papiermi a investičnou činnosťou”.

Pozor: Finančná encyklopédia je chránená autorským právom a bez výslovného súhlasu sa môže používať len na súkromné účely! Univerzitný profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/