Liste de surveillance (watchlist)

Moyen de conformité, le service correspondant surveillant principalement les transactions des clients et les transactions pour compte propre sur certains titres afin de détecter d’éventuelles violations des règles internes et prudentielles. – Voir fugue, fausse déclaration, centre de surveillance des transactions, période de négociation, autorisée, obligation de déclaration d’initié, transactions d’initié, surveillance d’initié, nominee, trader spéculatif, période d’interdiction, liste noire, conseiller fiscal, System Securities Watch Application (SWAP), surveillance des transactions, whistleblower, commissaire aux comptes.

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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