Informe de transacciones (informe de transacciones obligatorio)
Según el artículo 9 de la WpHG, los proveedores de servicios financieros deben informar de todas las operaciones con instrumentos financieros a la Autoridad Federal de Supervisión Financiera. En 2006 (2005), la BaFin recibió 707 millones (560 millones) de informes de este tipo, que se examinan para detectar posibles abusos de mercado y operaciones con información privilegiada. – Véase Obligación de informar sobre la información privilegiada, nominado, Ley Sarbanes-Oxley, aplicación de vigilancia de los valores del sistema (SWAP). – Cf. Informe anual 2006 de BaFin, p. 164 f (casos sospechosos), así como el respectivo informe anual de BaFin, capítulo “Supervisión de bancos, proveedores de servicios financieros y entidades de pago”.
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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