Informe de actividad sospechosa)
Los bancos en Alemania están obligados a informar a la Autoridad Federal de Supervisión Financiera (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) si hay indicios EX ANTE o EX POST de que las transacciones violan la prohibición de las operaciones con información privilegiada o la manipulación del mercado. La notificación de una sospecha es una obligación original de una institución que difiere de otros requisitos legales, como la obligación de notificar a las autoridades competentes un delito o una infracción, cuyos efectos pueden evitarse o limitarse. – Cf. Informe anual 2005 del BaFin, p. 165 y ss. (aquí también las explicaciones), Informe Anual 2006 de BaFin, p. 136 (el informe de un empleado da lugar a una auditoría especial), p. 165 f. (origen de las notificaciones; visión general), Informe Anual 2009 de la BaFin, p. 178 f. (aumento del número de notificaciones de actividades sospechosas), así como el respectivo Informe Anual de la BaFin, capítulo “Supervisión de las actividades de negociación de valores y de inversión”.
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El profesor universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
El profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
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