La gestion des actifs d’un client investis dans des instruments financiers avec une marge de manœuvre propre en termes de disposition et de décision. En Allemagne, les prestataires de services correspondants doivent obtenir une autorisation et sont soumis au contrôle de l’Office fédéral de surveillance des services financiers. Si un établissement est autorisé à prendre possession des fonds ou des titres de ses clients, il doit disposer d’un certain niveau de fonds propres fixé par l’autorité de surveillance et avoir en outre deux directeurs ; voir § 10, al. 9 KWG. – Voir limite d’investissement, épuration, gestion de portefeuille, gestionnaire de fortune. – Cf. rapport annuel 2006 de la BaFin, p. 133 (établissements autorisés en Allemagne). Rapport annuel 2009 de la BaFin, p. 177 (sur les exigences relatives à l’externalisation de la gestion de portefeuilles financiers à une entreprise établie dans un pays tiers), rapport annuel 2010 de la BaFin, p. 248 (arrêt sur la gestion de portefeuilles financiers par une société BGB) ainsi que le rapport annuel respectif de la BaFin, chapitre “Tâches transversales”.
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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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