Courtier (broker)

au sens large, terme désignant une personne intermédiaire qui reçoit et compense les ordres d’achat et de vente à la bourse : qui exécute des ordres d’achat ou de vente pour des clients à la bourse (any person who, in or environing any pit, ring, post, or other place provided by a contract market for the meeting of persons similarly engaged, shall or sell for any other person any commodity for future delivery, security futures product, or swap ; or any commodity option). Au sens strict, en Allemagne, il s’agit d’une personne nommée publiquement qui est chargée de fixer les prix sur le marché officiel de la bourse ; on l’appelle également courtier en bourse. – Aux États-Unis, les courtiers sont également désignés différemment selon le type de bourse, par exemple Account Executive (AE), Associated Person (AP : an individual who solicits or accept orders, discretionary accounts, or participation in a commodity pool, or supervises any individual so engaged, on behalf of a futures commission merchant, a commodity trading advisor, a commodity pool operator, or an agricultural trade option merchant), Registered Commodity Representative (RCR) ; en règle générale, ils doivent d’abord se soumettre à une procédure d’arbitrage en cas de litige – leurs obligations respectives sont définies précisément dans le règlement de la bourse concernée. – En Allemagne, les transactions hors bourse (off-exchange transactions : toutes les opérations qui n’entrent pas dans le Skontro d’un courtier en bourse ou d’un courtier indépendant gérant le Skontro et qui ne donnent donc pas lieu à un prix en bourse) d’un courtier sont également soumises au contrôle de l’Office fédéral de surveillance des services financiers. – Voir liste d’observation, cabines de travail de la Bourse, visiteurs de la Bourse, fausse déclaration, pool d’argent, maison de commission, pile de cartes, coulisses, courtier en cours, courtier en kuxkränzler, local, courtier, marché, officiel, over-the-counter trading, carnet de ratios, comité de sanction, skontroführer, Springer. – Voir le rapport annuel de la BaFin sur le droit de la surveillance.

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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