Agir en conformité avec les règles en vigueur) : Le fait de se conformer aux règles de l’entreprise dans le cadre de ses activités bancaires (the fact of being in compliance with the applicable regulations governing one’s firm activities). – Organe de surveillance interne à la banque dont l’objectif est de garantir le respect des lois, des prescriptions, des règles de conduite et des instructions afin d’éviter les risques opérationnels. – Dans le langage des autorités de surveillance, toutes les mesures par lesquelles les entreprises doivent lutter contre les violations des règles prudentielles. – Voir cloisonnement, banquier-référent, liste d’observation, muraille de Chine, gouvernance d’entreprise, due diligence, initié, scandale Kerviel, conseil à la clientèle, directives pour les collaborateurs, principe du need-to-know, nominee, crédits aux organes, règle 404, listes de blocage, System Securities Watch Application (SWAP), surveillance des transactions, tunnelisation, code de conduite, wall crossing, whistleblower, wall crossing, règles de conduite. – Voir le rapport annuel 2002 de la BaFin, p. 79 s., le rapport annuel 2004 de la BaFin, p. 123 (surveillance interne des transactions ex post afin de préserver l’intérêt des clients), le rapport annuel 2005 de la BaFin, p. 130 s. (l’organisation de la conformité est examinée), le rapport annuel 2006 de la BaFin, p. 136 (externalisation de l’activité de conformité ; Assistenz-
solutions), rapport annuel 2008 de la BaFin, p. 140 (exigences relatives à la ComplicanceOrganisation ; ateliers avec la BaFin), rapport annuel 2009 de la BaFin, p. 162 s. (la compliance comme priorité de la surveillance ; circulaire de la BaFin sur les questions de compliance), rapport annuel 2010 de la BaFin, p. 138 s. (nouvelles exigences minimales en matière de conformité), rapport annuel 2011 du BaFin, p. 143 s. (exigences minimales en matière de conformité ; circulaire de précision du BaFin), rapport annuel 2012 du BaFin, p. 127 s. (nouvelle version : présentation de certaines réglementations) ainsi que le rapport annuel respectif du BaFin, chapitre “Surveillance des banques, des prestataires de services financiers et des établissements de paiement”), rapport annuel 2013 du BaFin, p. 43 et suivantes (conformité des dirigeants), p. 116 (contrôle de l’externalisation des tâches de conformité à des prestataires de services externes a donné lieu à des contestations).

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Professeur d’université Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol, Dipl.rer.oec.
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