Aruanne kahtlasest tegevusest)

Saksamaa pangad on kohustatud teatama föderaalsele finantsinspektsioonile (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), kui on EX ANTE või EX POST märke, et tehingud rikuvad siseringitehingute või turuga manipuleerimise keeldu. Kahtlusest teatamine on institutsiooni algne kohustus, mis erineb teistest õiguslikest nõuetest, nagu näiteks kohustus teavitada asjaomaseid asutusi kuriteost või õigusrikkumisest, mille tagajärgi on võimalik ennetada või piirata. – Vrd BaFini 2005. aasta aruanne, lk 165 f. (siin ka selgitused), BaFini 2006. aasta aruanne, lk 136 (töötaja aruanne viib eriauditini), lk 165 f. (aruannete päritolu; ülevaade), BaFini 2009. aasta aruanne, lk 178 f. (kahtlaste tegevuste aruannete arvu suurenemine), samuti BaFini vastav aastaaruanne, peatükk “Väärtpaberitega kauplemise ja investeerimistegevuse järelevalve”.

Tähelepanu: Finantsentsüklopeedia on kaitstud autoriõigusega ja seda võib kasutada ainult isiklikel eesmärkidel ilma selgesõnalise nõusolekuta!
Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posti aadress: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/