Monitorovanie transakcií

V prípade bánk je to zvyčajne súčasť oddelenia vnútorného auditu alebo oddelenia pre dodržiavanie predpisov a venuje sa spätnej kontrole transakcií vo všeobecnosti a najmä poradenských služieb (investičné poradenstvo). Cieľom nie je len odhaliť anomálie. Skúsenosti ukázali, že tieto správy sú tiež cenným zdrojom pre školenia zamestnancov. – Pozri After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. – Porovnaj Výročnú správu BaFin za rok 2004, s. 123, Výročnú správu BaFin za rok 2009, s. 166 f. (rozdielna váha monitorovania transakcií v jednotlivých inštitúciách).

Pozor: Finančná encyklopédia je chránená autorským právom a bez výslovného súhlasu sa môže používať len na súkromné účely! Univerzitný profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/