Посредник, связанный договором

На языке надзорных органов, физическое или юридическое лицо, которое под неограниченную и безусловную ответственность предоставляет одному поставщику финансовых услуг, за каждого из которых оно выступает, – услуги по ценным бумагам, вместе с дополнительными услугами, клиентам или потенциальным клиентам. принимает и передает инструкции или распоряжения от клиента в отношении инвестиционных услуг или финансовых инструментов, – размещает финансовые инструменты и/или – консультирует клиентов или потенциальных клиентов в отношении этих финансовых инструментов или услуг. – Директива о рынках финансовых инструментов ввела обширные требования к раскрытию информации для таких поставщиков услуг по всей Европе. – См. Зонт ответственности, Постановление о посредниках KWG, Страховые посредники. – Ср. Годовой отчет BaFin за 2007 год, стр. 147 (целевые экзамены), стр. 208 (вопросы авторизации), Годовой отчет BaFin за 2008 год, стр. 136 f. (предписаны экзамены на профессиональную пригодность; публичный реестр посредников, связанных договором, на домашней странице BaFin), Годовой отчет BaFin за 2009 год, стр. 156 f. (посредники, связанные договорными обязательствами, должны раскрывать свою позицию клиенту), Годовой отчет BaFin за 2010 год, стр. 111 (внешние продавцы страховых компаний рассматриваются BaFin с акцентом), стр. 172 f. (BaFin может по праву запретить привлечение посредников, связанных договором, если выявлены недостатки мониторинга), Годовой отчет BaFin 2011, стр. 173 (возражения надзора; сомнительные бизнес-модели), Годовой отчет BaFin 2012, стр. 157 (BaFin вправе запретить учреждению привлекать посредников, связанных договором, без исключения в случае очевидных организационных недостатков), а также соответствующий Годовой отчет BaFin, глава “Надзор банков, поставщиков финансовых услуг и платежных учреждений”.

Внимание: Финансовая энциклопедия защищена авторским правом и может быть использована только в личных целях без специального согласия!
Профессор университета д-р Герхард Мерк, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Профессор д-р Эккехард Крах, Dipl.rer.pol.
Адрес электронной почты: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/