Monitorowanie transakcji

W przypadku banków jest to zazwyczaj część departamentu audytu wewnętrznego lub departamentu zgodności i jest poświęcona retrospektywnemu przeglądowi transakcji w ogóle, a usług doradczych (doradztwo inwestycyjne) w szczególności. Celem jest nie tylko wykrycie anomalii. Doświadczenie pokazuje, że sprawozdania są również cennym źródłem szkoleń dla pracowników. – Zobacz After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. – Por. raport roczny BaFin z 2004 r., s. 123, raport roczny BaFin z 2009 r., s. 166 f. (różna waga monitorowania transakcji w poszczególnych instytucjach).

Uwaga: Encyklopedia finansowa jest chroniona prawem autorskim i bez wyraźnej zgody może być wykorzystywana wyłącznie do celów prywatnych!
Profesor uniwersytecki Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Prof. Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Adres e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/