Παρακολούθηση συναλλαγών

Στην περίπτωση των τραπεζών, πρόκειται συνήθως για τμήμα του τμήματος εσωτερικού ελέγχου ή του τμήματος συμμόρφωσης και είναι αφιερωμένο στον αναδρομικό έλεγχο των συναλλαγών γενικά και των συμβουλευτικών υπηρεσιών (επενδυτικές συμβουλές) ειδικότερα. Στόχος δεν είναι μόνο ο εντοπισμός ανωμαλιών. Η εμπειρία έχει δείξει ότι οι εκθέσεις αποτελούν επίσης πολύτιμη πηγή για την κατάρτιση του προσωπικού. – Βλέπε After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. – Πρβλ. ετήσια έκθεση 2004 της BaFin, σ. 123, ετήσια έκθεση 2009 της BaFin, σ. 166 στ. (διαφορετική βαρύτητα της παρακολούθησης των συναλλαγών στα επιμέρους ιδρύματα).

Προσοχή: Η οικονομική εγκυκλοπαίδεια προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα και μπορεί να χρησιμοποιηθεί μόνο για ιδιωτικούς σκοπούς χωρίς ρητή συγκατάθεση!
Καθηγητής Πανεπιστημίου Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Καθηγητής Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/