Доклад за подозрителна дейност)

Банките в Германия са задължени да докладват на Федералния орган за финансов надзор (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), ако има EX ANTE или EX POST индикации, че сделките нарушават забраната за сделки с вътрешна информация или за манипулиране на пазара. Съобщаването на подозрение е първоначално задължение на институцията, което се различава от други законови изисквания, като например задължението да се уведомят съответните органи за престъпление или нарушение, за което е възможно да се предотвратят или ограничат последиците. – Вж. Годишния доклад за 2005 г. на BaFin, стр. 165 и сл. (тук също обяснения), Годишен доклад на BaFin за 2006 г., стр. 136 (доклад на служител води до специален одит), стр. 165 е. (произход на докладите; преглед), Годишен доклад на BaFin за 2009 г., стр. 178 е. (броят на докладите за подозрителна дейност се увеличава), както и съответния Годишен доклад на BaFin, глава “Надзор върху търговията с ценни книжа и инвестиционната дейност”.

Университетски професор д-р Герхард Мерк, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Професор д-р Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
Адрес на електронна поща: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/