コンプライアンス（ドイツ語ではRegeltreueの他、主に規制用語で訳される

適用される規制を遵守して行動すること）。 企業活動に適用される規制を遵守しているという事実。- 業務上のリスクを回避するために、法律、規制、行動規範、指令の遵守を確保することを目的とした、銀行内部の監視機関。- 監督当局の用語で、企業が監督規制違反に対抗するために必要なすべての措置。- 差し押さえ、銀行の常連客、ウォッチリスト、チャイニーズウォール、コーポレートガバナンス、デューディリジェンス、インサイダー、ケルビエルスキャンダル、顧客アドバイス、従業員ガイドライン、知る必要性の原則、ノミニー、臓器ローン、ルール404、ブラックリスト、システム証券ウォッチアプリケーション（SWAP）、取引監視、トンネル、行動規範、ウォールクロス、内部告発、ウォールクロス、業務遂行規則などを参照。- BaFin Annual Report 2002, p. 79 f., BaFin Annual Report 2004, p. 123 (internal ex-post transaction monitoring to safeguard client interest), BaFin Annual Report 2005, p. 130 f. (compliance organization under review), BaFin Annual Report 2006, p. 136 (outsourcing of compliance activity; assistant). BaFin Annual Report 2008, p. 140 (requirements for compliance organisation; workshops with BaFin), BaFin Annual Report 2009, p. 162 f. (compliance as focus of supervision; BaFin circular on compliance issues), BaFin Annual Report 2010, p. 138 f. (new minimum compliance requirements.).(new minimum compliance requirements), BaFin Annual Report 2011, p. 143 f. (minimum compliance requirements; clarifying BaFin circular), BaFin Annual Report 2012, p. 127 f……………………..(新版：個別規制の提示）およびBaFinの各年次報告書、「銀行、金融サービス業者および決済機関の監督」の章）、BaFinの年次報告書2013、43頁以下（事業管理者のコンプライアンス）、116頁（コンプライアンス業務の外部委託の審査で異議申し立てが発生）。

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Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
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