Інструкція з контролю ідентифікації

У Німеччині компанії з обслуговування цінних паперів зобов’язані відповідно до законодавства про нагляд перевіряти та реєструвати особу клієнта перед виконанням замовлення. Банки також повинні перевіряти та документувати особу заявника при відкритті рахунку відповідно до § 25a KWG. Це передбачається і детально контролюється Федеральним відомством фінансового нагляду у вигляді відповідних інструкцій. – Див. Підміна адреси, Вимога аутентифікації, Банківська інформація, Зауваження, Відмивання грошей, Хавала, Крадіжка особистих даних, Рахунок, Анонім, Розкриття рахунку, Блокування рахунку, Зобов’язання щодо надання інформації про клієнтів, Номінальна особа, Постанова про платіжні операції, Друге посвідчення особи. – Див. Річний звіт BaFin за 2004 рік, сс. 80 f. (“Знай свого клієнта – управління ризиками”), Річний звіт BaFin за 2009 рік, стор. 235 (перевірка особи в рамках вимог щодо відмивання грошей), а також відповідний Річний звіт BaFin, розділ “Наскрізні завдання”.

Увага: Фінансова енциклопедія захищена авторським правом і може бути використана лише з метою без спеціальної згоди!
Univerzitný profesor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailová adresa: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/