Resumen temático de cumplimiento normativo con 7 términos, definiciones y artículos relacionados del archivo científico Gerhard Merk.
Términos relacionados
Definición de lista de vigilancia: medio de cumplimiento para supervisar operaciones y detectar infracciones de normas internas y de supervisión.
Definición de compliance: cumplimiento normativo, control interno bancario y medidas de supervisión para prevenir incumplimientos y riesgos operativos.
Separación de áreas confidenciales en empresas de servicios de valores, cruce de muros y principio de necesidad de conocimiento según la supervisión.
Definición del periodo de ventana: intervalo en que una empresa permite a ejecutivos y empleados clave negociar acciones por cuenta propia.
Explicación del principio de necesidad de conocimiento: separación de áreas confidenciales y restricción del acceso a información bancaria sensible.
Directrices para prevenir el uso ilícito de información interna y los conflictos de interés de empleados bancarios frente a sus instituciones y clientes.
Definición de seguimiento de transacciones: revisión retrospectiva bancaria para detectar anomalías y mejorar la formación del personal.