Çalışan kaydı ve ayrıca çalışan ve şikayet kaydı (çalışan rehberi)

WpHG Çalışan Bildirim Yönetmeliği (WpHGMaAnzV) ve Yatırımcı Koruma ve İşlev İyileştirme Yasası (AnSFuG) ile yürürlüğe giren ve Menkul Kıymet Ticareti Yasası’nı (WpHG) tamamlayan hükümler nedeniyle, 2012 yılının başından bu yana tüm menkul kıymet hizmetleri şirketlerinin satış çalışanlarını BaFin’e iletilmek üzere bir veri tabanına kaydetmeleri gerekmektedir. Denetim makamı, ilgili çalışanın uzmanlığı ve güvenilirliği hakkında bir inceleme yapabilir. Kayıtta, diğer hususların yanı sıra, müşterilerden çalışan hakkında hangi şikayetlerin alındığına dair bilgiler de yer almalıdır. Bu, BaFin’in göze çarpan özellikleri hızlı bir şekilde keşfetmesini sağlar. BaFin ayrıca kurumun belirli bir çalışanı istihdam etmesini iki yıla kadar yasaklayabilir ve gerekirse bu kararı yayınlayabilir. – Bkz. işten çıkarma emri, yatırım tavsiyesi, yatırım tavsiyesi, kayıt tutma yükümlülüğü, davranışsal markalama, tavsiye kalitesi, şikayet birikimi, mali danışman, yeterlilik, profesyonel, boğaz sıkma, aşırı düzenleme Menkul Kıymet Hizmetleri Denetim Yönetmeliği, Menkul Kıymet Hizmetleri Davranış ve Organizasyon Yönetmeliği. – Bkz. 2011 BaFin Yıllık Raporu, s. 138 vd. (yeni düzenlemelerin sunumu, s. 140: BaFin, satış personelinin güvenilirliği ve uzmanlığına ilişkin yerinde incelemeler için hazırlanıyor), 2012 BaFin Yıllık Raporu, s. 163 vd. (çalışan ve şikayet kayıtlarına ilişkin deneyim; denetleyici eylem), 2013 BaFin Yıllık Raporu, s. 114 (çeşitli kriterlere göre ayrılmış şikayetlere genel bakış).

Dikkat: Finansal ansiklopedi telif hakkı ile korunmaktadır ve açık izin olmadan sadece özel amaçlar için kullanılabilir!
Üniversite Profesörü Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesör Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posta adresi: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/