Priežiūros institucijų kalba – fizinis arba juridinis asmuo, kuris, prisiimdamas neribotą ir besąlyginę atsakomybę, teikia vienam finansinių paslaugų teikėjui, kurio vardu jis veikia, – vertybinių popierių paslaugas kartu su papildomomis paslaugomis klientams arba potencialiems klientams. priima ir perduoda kliento nurodymus ar pavedimus, susijusius su investicinėmis paslaugomis ar finansinėmis priemonėmis, – platina finansines priemones ir (arba) – konsultuoja klientus ar potencialius klientus dėl šių finansinių priemonių ar paslaugų. – Finansinių priemonių rinkų direktyva tokiems paslaugų teikėjams visoje Europoje nustatyti išsamūs informacijos atskleidimo reikalavimai. – Žr. “Atsakomybės skėtis”, KWG tarpininkų potvarkis, Draudimo tarpininkai. – Plg. 2007 m. BaFin metinę ataskaitą, p. 147 (tiksliniai egzaminai), p. 208 (leidimų išdavimo klausimai), 2008 m. BaFin metinę ataskaitą, p. 136 f. (nustatytas profesinio tinkamumo egzaminas; viešas sutartimi susaistytų tarpininkų registras BaFin interneto svetainėje), 2009 m. BaFin metinę ataskaitą, p. 136 f. (nustatytas profesinio tinkamumo egzaminas; viešas sutartimi susaistytų tarpininkų registras BaFin interneto svetainėje). 156 f. (sutartimi įpareigoti tarpininkai privalo atskleisti savo poziciją klientui), BaFin 2010 m. metinė ataskaita, p. 111 (BaFin pabrėžtinai išnagrinėjo draudimo bendrovių išorės pardavimų pajėgas), p. 172 f. (BaFin gali pagrįstai uždrausti įstaigai įtraukti sutartinius tarpininkus, jei nustatomi priežiūros trūkumai), BaFin 2011 m. metinės ataskaitos 173 p. (priežiūros prieštaravimai; abejotini verslo modeliai), BaFin 2012 m. metinės ataskaitos 157 p. (BaFin turi teisę be išimties uždrausti įstaigai įtraukti sutartinius tarpininkus, jei nustatomi akivaizdūs organizaciniai trūkumai), taip pat atitinkamo BaFin metinės ataskaitos skyriaus “Bankų, finansinių paslaugų teikėjų ir mokėjimo įstaigų priežiūra”.
Dėmesio: Finansų enciklopedija saugoma autorių teisių ir be aiškaus sutikimo gali būti naudojama tik asmeniniais tikslais!
Universiteto profesorius Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Profesorius Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
El. pašto adresas: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/