Banken in Duitsland zijn verplicht aan de Federale Financiële Toezichthoudende Autoriteit (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) verslag uit te brengen indien er EX ANTE of EX POST aanwijzingen zijn dat transacties in strijd zijn met het verbod op transacties met voorwetenschap of marktmanipulatie. Het melden van een verdenking is een oorspronkelijke verplichting van een instelling die verschilt van andere wettelijke verplichtingen, zoals de verplichting om de bevoegde autoriteiten in kennis te stellen van een misdrijf of een overtreding, waarvan de gevolgen kunnen worden voorkomen of beperkt. – Zie het jaarverslag 2005 van de BaFin, blz. 165 e.v. (hier ook toelichtingen), Jaarverslag 2006 van BaFin, blz. 136 (melding van een werknemer leidt tot bijzondere controle), blz. 165 e.v. (oorsprong van de meldingen; overzicht), Jaarverslag 2009 van BaFin, blz. 178 e.v. (aantal meldingen van verdachte activiteiten neemt toe), alsook het desbetreffende jaarverslag van BaFin, hoofdstuk “Toezicht op de effectenhandel en de beleggingsactiviteiten”.
Opgelet: De financiële encyclopedie is auteursrechtelijk beschermd en mag zonder uitdrukkelijke toestemming alleen voor privé-doeleinden worden gebruikt!
Universiteitsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadres: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/