Krav om registrering

I Tyskland har bankerne pligt til at registrere værdipapirtransaktioner med deres kunder og til enhver tid stille dem til rådighed for tilsynsmyndigheden. – Se dossierforpligtelse, falsk rådgivning. – Jf. årsberetning 2001 fra det føderale tilsynskontor for værdipapirhandel, s. 13, årsberetning 2012 fra BaFin, s. 164 (BaFin konstaterer mangler i rådgivningsoptegnelser), årsberetning 2013 fra BaFin, s. 115 f. (forbedret kvalitet af rådgivningsoptegnelser; beskyldning om, at kravet om optegnelser fører til en nedgang i forretningen for udbydere af værdipapirhandelstjenester), s. 165 (produkttilsyn og -kontrol).

Bemærk: Den finansielle encyklopædi er beskyttet af ophavsretten og må kun anvendes til private formål uden udtrykkeligt samtykke!
Universitetsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadresse: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/