Tegutsemine kooskõlas kehtivate eeskirjadega): Asjaolu, et ollakse vastavuses oma ettevõtte tegevust reguleerivate kehtivate eeskirjadega. – Pangasisene järelevalveorgan, mille eesmärk on tagada seaduste, määruste, tegevusjuhendite ja direktiivide järgimine, et vältida tegevusriske. – Järelevalveasutuste keeles kõik meetmed, millega ettevõtted peavad vastu astuma järelevalvemääruste rikkumistele. – Vt sundtäitmine, pankurite püsikliendid, jälgimisnimekiri, Hiina müür, äriühingu üldjuhtimine, nõuetekohane hoolsus, sisering, Kervieli skandaal, klienditeenindus, töötajate suunised, teadmisvajaduse põhimõte, nominee, laenude andmine organitele, reegel 404, mustad nimekirjad, süsteemne väärtpaberite jälgimise taotlus (SWAP), tehingute jälgimine, tunnel, käitumiskoodeks, müüride ületamine, vilepuhuja, müüride ületamine, äritegevuse eeskirjad. – Vrd BaFini aastaaruanne 2002, lk 79 f., BaFini aastaaruanne 2004, lk 123 (tehingu sisemine järelkontrolli teostamine kliendi huvide kaitsmiseks), BaFini aastaaruanne 2005, lk 130 f. (vastavuskontrolli organisatsioon on läbivaatamisel), BaFini aastaaruanne 2006, lk 136 (vastavuskontrolli allhankimine; abipersonal, kellega on sõlmitud lepingud). lahendused), BaFini aastaaruanne 2008, lk 140 (nõuded nõuetele vastavuse organisatsioonile; seminarid BaFiniga), BaFini aastaaruanne 2009, lk 162 f. (nõuetele vastavus kui järelevalve fookus; BaFini ringkiri nõuetele vastavuse küsimustes), BaFini aastaaruanne 2010, lk 138 f. (uued nõuetele vastavuse miinimumnõuded). (uued miinimumnõuded), BaFini aastaaruanne 2011, lk 143 f. (miinimumnõuded; BaFini ringkirja selgitamine), BaFini aastaaruanne 2012, lk 127 f. (uus versioon: üksikute regulatsioonide esitamine), samuti BaFini vastav aastaaruanne, peatükk “Pankade, finantsteenuste pakkujate ja makseasutuste järelevalve”), BaFini 2013. aasta aruanne, lk 43 jj (ärijuhtide vastavus), lk 116 (vastuväiteid tekitas vastavusülesannete allhanke uurimine välistele teenusepakkujatele).
Tähelepanu: Finantsentsüklopeedia on kaitstud autoriõigusega ja seda võib kasutada ainult isiklikel eesmärkidel ilma selgesõnalise nõusolekuta!
Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-posti aadress: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/