Anvendelse af en analytiker i andre afdelinger i en institution indebærer en risiko for, at analytikerens uafhængighed og neutralitet bringes i fare. Tilsynsmyndigheden mener, at en sådan risiko især er til stede, hvis en analytiker også er beskæftiget inden for investeringsbankvirksomhed, f.eks. i forbindelse med virksomhedsfinansiering, emissioner, udbud om erhvervelse af nye forretninger (pitches) eller roadshows. – Se analytiker, tegningsgarantiaftale, finansiel analyse. – Jf. BaFins årsberetning for 2007, s. 148 (nye adfærdsregler). Påvirkning af analytikere: Anbefalinger fra en virksomheds ledelse til analytikere (især lejlighedsvis på en analytikerkonference ved at videregive insideroplysninger) om at tilbyde kunderne visse værdipapirer. – En virksomheds selektive videregivelse af visse oplysninger til kun nogle få analytikere for at give den pågældende analytiker en informationsfordel. – I tilfælde af en institution er det ledelsens instruks til analytikerne om at vurdere visse finansielle produkter positivt, fordi det er i institutionens interesse. – Se analytiker, tegningsgarantiaftale. – Jf. BaFins årsberetning for 2007, s. 149 (konfliktsager).
Bemærk: Den finansielle encyklopædi er beskyttet af ophavsretten og må kun anvendes til private formål uden udtrykkeligt samtykke!
Universitetsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadresse: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/