In het geval van een bank, het verstrekken van advies aan rekeninghouders in het algemeen en in het geval van beleggingen in het bijzonder. De toezichthoudende autoriteiten eisen dat belangenconflicten tussen cliënten en de instelling, alsmede tussen verschillende cliënten onderling, tot een minimum worden beperkt door organisatorische voorzorgsmaatregelen (compliance officer). – Zie afscherming, vaste klanten van bankiers, controlelijst, callcenter, Chinese muur, corporate governance, due diligence, poortwachter, hotliner, insider, kaasmakerij, kredietfunctionaris, klantendienst, klantentrainement, klantverzorger, personeelsrichtsnoeren, need-to-know-beginsel, organenleningen, regel 404, servicelijn, zwarte lijsten, systeem voor effectenbewaking (SWAP), toezicht op transacties, gedragscode, muurdoorgang, gedragsregels. – Zie het jaarverslag 2005 van de BaFin, blz. 131 (met bijzondere aandacht voor het onderzoek van de adviesdiensten aan cliënten), alsook het respectieve jaarverslag van de BaFin.
Opgelet: De financiële encyclopedie is auteursrechtelijk beschermd en mag zonder uitdrukkelijke toestemming alleen voor privé-doeleinden worden gebruikt!
Universiteitsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec.
Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol.
E-mailadres: info@jung-stilling-gesellschaft.de
https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk
https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/
https://www.gerhardmerk.de/