# Vermittler, (vertraglich) gebundener (intermediary bound by contract)

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- Modified: 2022-10-15T09:15:05+00:00
- Language: de

## Definition

In der Sprache der Aufsichtsbehörden eine natürliche oder juristische Person, die unter unbeschränkter und vorbehaltsloser Haftung einem einzigen Finanzdienstleister, für welche sie jeweils tätig ist, – Wertpapier-Dienstleistungen samt Nebenleistungen für Kunden oder potentielle Kunden erbringt, – Weisungen oder Aufträge des Kunden in Bezug auf WertpapierDienstleistungen oder Finanzinstrumente annimmt und weiterleitet, – Finanzinstrumente plaziert und/oder – Kunden oder mögliche Kunden bezüglich dieser Finanzinstrumente oder Dienstleistungen berät. - Die Markets in Financial Instruments Directive führte europaweit für solche Dienstleister weitgehende Offenlegungspflichten ein. – Siehe Haftungsdach, KWG-Vermittlerverordnung, Versicherungsvermittler. – Vgl. Jahresbericht 2007 der BaFin, S. 147 (Schwerpunktprüfungen), S. 208 (Fragen der Erlaubnis), Jahresbericht 2008 der BaFin, S. 136 f. (fachliche Eignungsprüfung vorgeschrieben; öffentliches Register vertraglich gebundener Vermittler auf der Homepage der BaFin), Jahresbericht 2009 der BaFin, S. 156 f. (vertraglich gebundene Vermittler müssen ihre Stellung dem Kunden gegenüber offen darlegen), Jahresbericht 2010 der BaFin, S. 111 (Aussendienst von Versicherungen durch die BaFin schwerpunktmässig geprüft), S. 172 f. (BaFin kann bei festgestellten Überwachungsmängel die Einbindung vertraglich gebundener Vermittler zurecht untersagen), Jahresbericht 2011 der BaFin, S. 173 (aufsichtliche Beanstandungen; zweifelhafte Geschäftsmodelle), Jahresbericht 2012 der BaFin, S. 157 (die BaFin ist berechtigt, bei offensichtlichen Organisationsmängeln einem Institut die Einbeziehung vertraglich gebundener Vermittler ausnahmslos zu untersagen) sowie den jeweiligen Jahresbericht der BaFin, Kapitel "Aufsicht über Banken, Finanzdienstleister und Zahlungsinstitute". Achtung: Das Finanzlexikon ist urheberrechtlich geschützt und darf ohne die ausdrückliche Einwilligung lediglich zum privaten Gebrauch benutzt werden! Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. E-Mail-Anschrift: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/

## Machine-readable

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